Jamaica Money Market Brokers

Profil de l'entreprise

Depuis sa création, Jamaica Money Market Brokers (JMMB) s'est implantée comme le principal courtier du marché monétaire dans les Caraïbes. La Société est devenue l'un des établissements financiers les plus importants et les plus fructueux de la région des Caraïbes, réalisant une augmentation de plus de 20 % du bénéfice net sur douze mois. Respectant les ambitions qu'elle s'est fixées pour 2025, JMMB s'est étendue à Trinidad-et-Tobago, à la Barbade, à Sainte-Lucie et en République dominicaine.

 

“Nous avons mis en place la solution contre le blanchiment d'argent CaseWareMC Monitor, et l'automatisation de la déclaration réglementaire nous a permis de débarrasser nos activités quotidiennes d'une énorme charge. Le logiciel est un bon outil d'exploration de données et d'analyse facile à utiliser et qui rend les tâches moins fastidieuses. Grâce aux capacités incroyables de CaseWareMC Monitor, nous sommes bien équipés pour déterminer et atténuer les risques.”

Carolyn DaCosta, secrétaire générale et directrice de la conformité du groupe JMMB

Défis

Le service de la conformité doit surveiller des centaines de milliers d'opérations financières pour détecter l'activité suspecte, ce qui s'est révélé très difficile et fastidieux au moyen des rapports et des feuilles de calcul du système. La nécessité accrue qu'ont les établissements financiers de se conformer aux exigences réglementaires a poussé la société à rechercher une solution capable de surveiller de façon exhaustive les opérations et de gérer le flux de travail pour faciliter l'analyse et les enquêtes.

La préparation de rapports sur les opérations de seuil et les activités suspectes était auparavant un processus manuel qui prenait un temps démesuré. Les difficultés étaient les suivantes :

  • Surveillance de centaines de milliers d'opérations pour détecter les activités suspectes
  • Les outils de surveillance et d'évaluation des opérations suspectes étaient limités aux rapports systèmes, aux feuilles de calcul et à l'examen manuel
  • Il était impossible de respecter les nouvelles exigences réglementaires en matière de conformité avec ces ensembles d'outils actuels
  • La répartition très large des opérations compliquait la coordination

Solution

Après un examen rigoureux des difficultés actuelles liées aux processus et à la mise en conformité, la maison de courtage de valeurs a choisi la solution contre le blanchiment d'argent CaseWareMC Monitor pour atteindre ses objectifs. Le service de la conformité a maintenant la possibilité de surveiller toutes les opérations de chaque emplacement pour détecter les opérations et les tendances suspectes. Les rapports réglementaires sont automatiquement produits, et le respect des principes d'identification des clients est assuré rapidement.

La répartition des résultats et des problèmes est maintenant gérée au moyen de flux de tâches automatisés, et le service de la conformité dispose dorénavant d'un référentiel pour l'historique des problèmes et des mesures correctives.

Résultats

  • Réduction significative (de jours en heures) du temps de préparation des rapports.
  • L'extraction des données est maintenant plus facile et permet la publication de rapports plus précis.
  • L'équipe responsable de la conformité peut se concentrer sur les stratégies de réduction des risques
  • Gestion du flux de travail efficace, qui rend les analyses plus précises.
  • Envoi facilité de rapports automatisés aux organismes de régulation.