Jamaica Money Market Brokers

Perfil de la compañía

Desde su comienzo, Jamaica Money Market Brokers (JMMB) se ha establecido como el grupo inversionista líder en el Caribe. La compañía se ha convertido en la institución financiera más grande y con más éxito en la región del Caribe y ha experimentado un aumento del 20% en sus ingresos netos año tras año. En línea con su visión para 2025, JMMB ha abierto oficinas en Trinidad y Tobago, Barbados, Santa Lucía y la República Dominicana.

 

“Desde que implementamos la solución CaseWare™ Monitor AML y automatizamos los informes de cumplimiento normativo nos hemos librado de una gran carga en nuestras operaciones diarias. El programa es una herramienta excelente de extracción, procesamiento y análisis de datos, que además es fácil de usar y ayuda a terminar tareas más rápido. Con las capacidades de identificación de tendencias de CaseWare™ Monitor tenemos mejores herramientas para identificar y mitigar riesgos.”

Carolyn DaCosta, Secretaria corporativa y Jefa del grupo de cumplimiento en JMMB

Desafíos

El departamento de cumplimiento necesita supervisar cientos de miles de transacciones financieras para identificar actividades sospechosas. Esta tarea era un auténtico reto y muy tediosa al tener que usar informes del sistema y hojas de cálculo. Al aumentar la necesidad de las instituciones financieras de cumplir los requisitos normativos, la compañía buscó una solución que pudiera supervisar las transacciones de un modo integral y gestionar adecuadamente el flujo de trabajo para facilitar el análisis y la investigación.

La preparación de límites de transacción e informes de actividades sospechosas era un proceso manual que tomaba una cantidad de tiempo desorbitada. Los retos eran:

  • Supervisión de cientos de miles de transacciones para identificar actividades sospechosas
  • Las herramientas existentes para la supervisión y valoración de transacciones sospechosas se limitaban a informes del sistema, hojas de cálculo y revisiones anuales.
  • Era imposible cumplir los requisitos de la nueva normativa con las herramientas existentes
  • La amplia distribución de las operaciones complicaba la coordinación.

Solución

Después de una revisión exhaustiva de sus procesos actuales y los retos que suponía el cumplimiento, el grupo inversionista seleccionó la solución CaseWare™ Monitor AML para cumplir con sus objetivos. El departamento de cumplimiento puede ahora supervisar cada transacción en cada oficina para identificar transacciones y tendencias sospechosas. Los informes de cumplimiento se generan automáticamente y el cumplimiento "Conozca a su cliente" (KYC, por sus siglas en inglés) se realiza ahora de una manera puntual.

La distribución de resultados y cuestiones se gestionan ahora por medio de flujos de trabajo automatizados y el departamento de cumplimiento tiene un repositorio de cuestiones y rectificaciones.

Resultados

  • Se redujo el tiempo de preparación de informes de días a horas
  • La extracción de datos es ahora más sencilla y facilita la creación de informes más precisos
  • El equipo de cumplimiento puede dirigir su atención a estrategias clave orientadas a disminuir el riesgo
  • Gestión del flujo de trabajo eficaz para facilitar análisis más precisos
  • Informes automatizados para los organismos de control