Control de nómina

Detecte actividades erróneas, sospechosas y fraudulentas antes de que se efectúen los pagos.

Control de nómina
Capacidades
Analítica

Fraudes de nómina

Un elemento fundamental en todas las empresas es la nómina. A menudo es objeto de errores, fraude y robos, debido a cambios en variables, como las complejas regulaciones impositivas, seguimiento del tiempo, asistencia, pagos basados en incentivos y cambios en los acuerdos salariales contractuales. Además, el alto volumen y la frecuencia de las operaciones hacen de la nómina un proceso complejo de evaluar.

Según la Asociación de Examinadores de Fraude Certificados (ACFE), las empresas pierden el 5 % de sus ingresos anuales en planes de fraude ocupacional [1], que en la mayoría de los casos son numerosos y variados, por ejemplo:

  • Planes de empleo fantasma: se agregan empleados ficticios (fantasma) a la nómina.
  • Planes de sobrepago: como la presentación de reclamaciones extraordinarias dudosas.
  • Programas de comisiones: inflar la cantidad de ventas o los tipos de comisiones.
  • Modificación de la información del empleado: realizar cambios no autorizados en los registros de empleados, ganancias, tasas, etc., para hacer falsas reclamaciones de indemnización.

CaseWare™ Analytics: Supervisión de nómina

La solución de supervisión de nómina CaseWare ™ Analytics permite que una organización detecte actividades erróneas, sospechosas y fraudulentas antes de que se efectúen los pagos. La solución ofrece la posibilidad de definir todo el entorno de control, desde la creación del registro de empleado hasta los pagos de salario final. Una vez completado, el marco de control analiza toda la actividad electrónica para detectar infracciones de control y alerta automáticamente a las personas pertinentes para que tomen medidas sobre los elementos descubiertos, en el momento oportuno.

Ventajas de la solución

  • Menos pagos indebidos

Detecte posibles pagos fraudulentos o erróneos antes de que se efectúen.

  • Menos infracciones de segregación de funciones

Identifique todas las posibles infracciones relacionadas con la segregación de funciones. Evite cambios no autorizados a los datos de empleados y bancarios, así como a los códigos de la nómina.

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Análisis automatizados las 24 horas del día

El análisis permanente y automatizado de todos los datos en los sistemas financieros y de recursos humanos le permite descubrir anomalías inmediatamente.

Compatibilidad con sistemas existentes

Admita cualquier proceso de negocio en un sistema y datos de cualquier fuente, sin infraestructura adicional e intégrese fácilmente a cualquier sistema:

  • ERP, como SAP®, Oracle®, etc.
  • Aplicaciones de nómina, como Ceridian, Intuit®, Paychex®

Flujo de trabajo para gestionar cuestiones y anomalías

Una vez que se identifica una anomalía, automáticamente se envían alertas (equipadas con las instrucciones de resolución) a la parte interesada de la empresa que pueda implementar una solución. El motor de flujo de trabajo es totalmente configurable y se traducirá en un proceso simplificado que incluye múltiples niveles de escalamiento, el establecimiento de plazos, la incorporación de documentación de apoyo, etc.

Actividades sospechosas

  • Empleados activos que no reciben remuneración
  • Pagos posteriores a la extinción del contrato
  • Empleados fantasma
  • Pagos irregulares
  • Cambios en los sueldos básicos

Excepciones de horas extra

  • Abuso de horas extras
  • Excepciones a las tarifas de horas extra
  • Modificaciones de los datos maestros
  • Cambios en el número de cuenta bancaria
  • Empleados que se agregaron o eliminaron
  • Códigos de nómina agregados
  • Los cambios en los métodos de tributación
  • Reactivación de los códigos de nómina

Excepciones de los datos maestros

  • Datos de cuentas bancarias duplicados
  • Datos de cuentas bancarias ausentes
  • Pagos duplicados
  • Datos fiscales duplicados
  • Errores de identificación fiscal