Recapitulación del seminario web: Sanctions Risk - What's the Problem?

1 de Junio de 2017

La semana pasada celebramos un seminario web, ‘Sanctions Risk – What’s the Problem? ("Riesgo de sanciones: ¿cuál es el problema?"),’ en el que exploramos las complejidades que acarrean las sanciones. Además, también tratamos las maneras en las que una estrategia basada en riesgos puede ayudarle a asegurarse de que su organización no se expone a sanciones. Chris Parry, Especialista en previsión estratégica, Experto en riesgos y Asesor de Thomson Reuters, y Andrew Simpson, Director jefe de operaciones de CaseWare Analytics, han unido sus fuerzas para compartir sus opiniones sobre el asunto. 

¿Cuáles son los principales problemas que acarrea el riesgo de sanciones?

Los regímenes de sanciones asociados a diferentes países e individuos a menudo se solapan. Esto, unido, a la exposición multinacional, hace del riesgo de sanciones un asunto extremadamente difícil de comprender. Chris Parry explicó que debido a este solapamiento, determinar la situación legal es bastante complejo. Además, como las sanciones no se aplican de la misma manera en todos los mercados internacionales, se crean situaciones en los que algunas transacciones están sujetas a sanciones y otras no. Estas situaciones están relacionadas a menudo con el blanqueo de dinero, el terrorismo y el mercado negro, lo cual puede conllevar un riesgo para la reputación de cualquier empresa en el centro o en la periferia de un régimen de sanciones evadidas.

¿Cómo pueden protegerse las instituciones financieras contra estos riesgos?

Las estrategias completas de riesgo de sanciones que incluyen supervisión continua reducen la exposición a riesgos. Dados los desafíos a los que se enfrentan las instituciones financieras con los regímenes de sanciones, no es suficiente con realizar comprobaciones periódicas para satisfacer un requisito normativo. Las empresas necesitan controlar la exposición a los riesgos desde cualquier ángulo y de manera continua.

Además de implementar una estrategia de supervisión continua, las instituciones financieras deberían tomar las siguientes medidas:

  • Estar al corriente de la información más reciente y asociarse con una agencia para interpretar el propósito de la sanción
  • Reducir el número de falsos positivos buscando puntos de datos óptimos.
  • Contar con conjuntos de datos para filtrar riesgos; examinar el filtrado de redes y la cadena de producción de manera integral para garantizar que no se introduce ningún riesgo en áreas que no están bajo supervisión.
  • Compartir el riesgo asociándose con otras empresas que estén considerando invertir en los mismos países o en las mismas instituciones. Concebir maneras de colaborar, compartir información y compartir los riesgos en lugar de asumir todo el impacto de manera individual.

Si desea recibir información más precisa sobre la efectividad y la naturaleza de las sanciones, o si desea obtener más información sobre las lagunas y los responsables de las sanciones o sobre las amenazas a la efectividad de regímenes futuros, puede ver la grabación íntegra del seminario web en inglés inmediatamente. 

 

Sobre Anu Sood:

Anu Sood es directora de producto y marketing corporativo de CaseWare Analytics, y es responsable de la estrategia de marketing global de la empresa. Antes de incorporarse a CaseWare Analytics, Anu desempeñó varias funciones en el sector de altas tecnologías y su experiencia abarca desde el desarrollo de software para conmutadores telefónicos, hasta el lanzamiento de un nuevo sistema de comunicación global vía satélite. Anu tiene abundante experiencia en marketing estratégico, comunicaciones corporativas, generación de demanda, gestión de producto y contenido, marketing de producto y desarrollo tecnológico. 

Conecte con:   Anu Sood

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