Recapitulación del seminario web: Sale al mercado la solución de cumplimiento AML de CaseWare 5.4

27 de Septiembre de 2017

Recientemente presenté un seminario web para anunciar la nueva versión de nuestra solución de cumplimiento AML de CaseWare. Durante la presentación hablé sobre las nuevas e interesantes características que incluye esta versión, las cuales facilitarán aún más las actividades relacionadas con el cumplimiento de normativa AML. Este es un breve resumen de la presentación:

Cuando planificamos una nueva versión, lo hacemos pensando en una serie de temas y objetivos. En esta versión, nos concentramos en tres cosas:

  1. Hacer que la solución sea más fácil de usar, y que sea más asequible para nuestros clientes cumplir con la normativa.
  2. Proveer detección de anomalías más inteligente con el uso de análisis avanzados.
  3. Ofrecer las herramientas que necesitan para completar investigaciones más detalladas.

Con estos objetivos presentes, mejoramos la plataforma en los siguientes aspectos:

goAML y otros informes reguladores

Dada su creciente adopción, nuestra solución acepta ahora informes goAML. goAML es un sistema de inteligencia y base de datos integrados que recopila, analiza, genera informes y gestiona incidentes potenciales de lavado de dinero o financiación del terrorismo, . Identifica y completa automáticamente informes reguladores goAML a partir de su motor analítico, valida la información y gestiona los envíos de informes mediante un flujo de trabajo flexible y capacidades de gestión de casos. Es una solución perfecta porque facilita y acelera el cumplimiento normativo en muchas jurisdicciones.

Mejoras en los informes reguladores

Ahora es posible adjuntar archivos automáticamente, incluyendo historial de transacción, correos electrónicos, documentos escaneados y más. Por ejemplo, si usted es una empresa de servicios monetarios (MSB) y envía un informe de transacciones sospechosas (STR), tiene la obligación de enviar un historial de transacciones de 30 días sobre ese cliente. Esto está ahora automatizado completamente, porque la solución se encarga de adjuntar e incluir esos archivos con su envío.

Búsqueda avanzada

Esta versión ofrece una nueva función de búsqueda al estilo de Google que no solo permite buscar en casos, alertas e informes reguladores, sino también en otros orígenes de datos tales como listas de control de exportaciones. La búsqueda de coincidencia aproximada se ha simplificado para que genere menos resultados, pero más relevantes. Sin embargo, es posible configurar la solución para aumentar la coincidencia aproximada si se desea. 

Diligencia debida del registro en tiempo real

Ahora se puede filtrar a los clientes en tiempo real para medir los niveles de riesgo, lo cual reduce el número de investigaciones posteriores a la adquisición del cliente, detecta problemas temprano y bloquea a clientes de alto riesgo para impedir su registro en el sistema. A continuación, envía una alerta al equipo de cumplimiento indicando la razón por la cual se bloqueó al cliente. Luego, el equipo de cumplimento puede investigar para confirmar o anular la decisión.

Aprendizaje basado en flujos de trabajo

Si una transacción es exactamente igual que la anterior, ¿por qué debe pasar por cumplimiento una vez tras otra para al final tomar siempre la misma decisión? La solución de cumplimiento AML de CaseWare se puede configurar para que aprenda el comportamiento de las alertas en el pasado y luego vuelva a tomar esas decisiones en alertas futuras. Esta función es altamente configurable y ofrece la opción de frenar decisiones. Cuantas más decisiones tome en la aplicación, mejor aprenderá qué decisiones tomar y aplicar en futuro.

Modelos analíticos avanzados

Una solución basada en reglas ya no es suficiente para detectar fraude y otros delitos financieros. Por esta razón, nuestra solución fusiona el análisis basado en reglas con la detección de anomalías y el análisis predictivo, usando métodos tales como agrupamiento, minería de datos y texto, aprendizaje automático y análisis de redes, para detectar actividades sospechosas más temprano y con más precisión.

Para obtener más información sobre la solución de cumplimiento AML de CaseWare o si desea ver una demostración, escríbanos a aml@caseware.com.

 

 

Andrew Simpson

Andrew Simpson cuenta con casi 20 años de experiencia en auditoría de sistemas de información y seguridad empresarial; específicamente en el análisis de datos, la investigación y el análisis forense de seguridad de la información. Es un colaborador habitual en diversas conferencias de auditoría y es reconocido en la profesión como experto en supervisión continua de controles y garantía de ingresos.

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