Ganadores: La lista anual de FinCEN de los delitos financieros más graves resueltos (primera parte)

18 de Octubre de 2017

FinCEN celebró recientemente su ceremonia anual de premios que reconoce a los organismos de orden público que utilizan efectivamente los informes de instituciones financieras para procesar delitos con éxito. A continuación, presentamos a los ganadores de los premios de este año:

Grupo de revisión de SAR: New York State Police (Policía del estado de Nueva York)

Un banco de la región de Hudson Valley detectó que una de sus cuentas mostraba un patrón atípico de ingresos en efectivo, junto con rápidos retiros efectuados en cajeros automáticos de todo el país. Mediante el uso de informes de actividades sospechosas (SAR) junto con otras herramientas de investigación, una unidad especial de la policía del estado de Nueva York pudo identificar amplias organizaciones delictivas que eran responsables de la importación de grandes cantidades de narcóticos, operando compañías ficticias utilizadas para lavar dinero, traficar armas, y contrabando de grandes volúmenes de efectivo. Estas organizaciones además dirigían una gran cantidad de actividades de bandas de criminales, incluyendo el asesinato.

La investigación en la que participaron varias agencias condujo a la incautación de armas de fuego, drogas, efectivo y otros bienes, así como a la acusación de 55 individuos.

Crimen organizado transnacional: FBI

Una información procedente de la policía local condujo al FBI a arrestar y acusar a un individuo por blanqueo de dinero. Esta persona, a cambio, les ayudó a descubrir una red de delincuentes y cuentas sospechosa de lavado de dinero a través de empresas y fondos de inversiones en varios países.

En colaboración con cuerpos de seguridad nacionales y extranjeros, se descubrió que los sospechosos y la organización estaban ingresando entre 100 y 300 millones de dólares anuales procedentes de actividades delictivas solo en Norteamérica. Gracias a esta información, las autoridades arrestaron y condenaron a varios grupos con diferentes cargos de lavado de dinero, fraude y conspiración.

Amenazas contra la seguridad transnacional: FBI

Durante la investigación de una organización criminal que era sospechosa de mover cientos de millones de dólares dentro de programas nucleares y balísticos extranjeros, la agencia federal de investigación identificó dos familias que operaban una red de casas de cambio, empresas de metales preciosos y sociedades mercantiles. Estas familias también dirigían compañías ficticias en Oriente Medio que realizan actividades financieras para entidades sancionadas por OFAC, así como entidades que tienen estrechos lazos con organizaciones militares extranjeras.

Los datos financieros identificaron específicamente a una casa de cambio para remesas extranjeras, lo cual permitió a un gran jurado emitir más de 100 citaciones a las instituciones financieras estadounidenses relacionadas con más de 300 objetivos y millones de transacciones por un total de más de 200 000 millones de dólares. Las investigaciones subsiguientes, incluyendo soborno, corrupción y malversación, condujeron a la interposición de cargos por conspiración para cometer delitos de blanqueo de dinero, fraude bancario y a sanciones interpuestas contra nueve individuos, incluyendo un directivo de un banco extranjero. La confiscación penal se espera que alcance cifras en millones.

Si desea saber cómo la solución de cumplimiento AML de CaseWare puede ayudarle a cumplir sus requisitos de generación de informes reguladores, vea la presentación sobre uno de los bancos líderes del Caribe que utilizó la solución para cumplir sus requisitos en lo referente a informes reguladores (en estos momentos, la presentación solo está disponible en inglés). 

 

Sobre Anu Sood:

Anu Sood es directora de producto y marketing corporativo de CaseWare Analytics, y es responsable de la estrategia de marketing global de la empresa. Antes de incorporarse a CaseWare Analytics, Anu desempeñó varias funciones en el sector de altas tecnologías y su experiencia abarca desde el desarrollo de software para conmutadores telefónicos, hasta el lanzamiento de un nuevo sistema de comunicación global vía satélite. Anu tiene abundante experiencia en marketing estratégico, comunicaciones corporativas, generación de demanda, gestión de producto y contenido, marketing de producto y desarrollo tecnológico. 

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